Neil Phillips, el fundador del fondo de cobertura Glen Point Capital, fue acusado de cometer fraude y manipulación del mercado de divisas, según el Departamento de Justicia de EE. UU.
Phillips de 52 años, fue acusado de llevar a cabo un esquema para «manipular artificialmente» el tipo de cambio del par de divisas USD/ZAR (rand sudafricano) para generar un pago de 20 millones de dólares en un contrato de opciones, según un comunicado de prensa del Departamento de Justicia del 1 de septiembre.
Fue detenido la semana pasada en España a petición de Estados Unidos.
A fines de octubre de 2017, Phillips compró una opción digital por USD/ZAR que vencía el 2 de enero de 2018. El contrato de opción tenía una tasa de barrera de 12.50 ZAR por USD y un valor teórico de USD 20 millones, lo que significa que si el USD/ZAR caía por debajo de 12.50 antes del 2 de enero, el fondo de cobertura de Phillips tendría derecho a un pago de 20 millones de dólares.
Phillips apostaba a que las elecciones de diciembre en Sudáfrica desencadenarían un repunte del ZAR frente al USD. Pero a pesar de que el ZAR se disparó a un máximo de dos años una semana antes de Navidad tras las elecciones, no llegó a superar el nivel de 12.50 necesario para desencadenar el pago de 20 millones de dólares. En pocos días, la opción iba a expirar.
A altas horas de la noche de Navidad, Phillips dio instrucciones a un empleado de Nomura Holdings en Singapur para que vendiera grandes cantidades de USD a cambio de ZAR con el objetivo de hacer caer el tipo de cambio USD/ZAR por debajo de 12.50.
Posteriormente, se vendieron 725 millones de dólares a cambio de ZAR y el tipo de cambio cayó por debajo de 12.50, lo que permitió a Phillips reclamar 20 millones de dólares. Se dice que Glen Point ganó unos 16 millones de dólares en la operación de opciones.
La empresa de inversiones del multimillonario George Soros, Soros Fund Management, habría ganado unos 4 millones de dólares con la operación, según Bloomberg. Phillips supervisaba el dinero de Soros a través de una cuenta gestionada.
Cargos
Phillips, originario del Reino Unido, ha sido acusado de un cargo de conspiración para cometer fraude con productos básicos, que conlleva una pena máxima de prisión de cinco años, y un cargo de fraude con productos básicos que viola el Título 7 del Código de Estados Unidos, Secciones 9(1) y 13(a)(5), con una pena máxima de prisión de 10 años.
También se le acusa de un cargo de fraude electrónico y de conspiración para cometer fraude electrónico, cada uno de los cuales conlleva una pena máxima de prisión de 20 años.
En una entrevista con Bloomberg, Rosa Abrantes-Metz, economista que codirige la práctica antimonopolio de The Brattle Group, señaló que este tipo de mala practica tiende a ocurrir “con más frecuencia de lo que nos gustaría”.
En su defensa, Phillips podría argumentar que no estaba haciendo intercambios ilegales sino solo agresivos. “Probar la manipulación del mercado es muy difícil”, dijo Abrantes-Metz.
En el comunicado, el subdirector del FBI, Michael J. Driscoll, dijo que la agencia está «decidida a erradicar» este tipo de fraude del mercado para garantizar la igualdad de condiciones.
“Como se muestra hoy, el FBI encontrará a los actores fraudulentos sin importar en qué parte del mundo se encuentren y buscará traerlos de regreso a Estados Unidos para enfrentar las consecuencias de sus acciones en nuestro sistema de justicia penal federal”, dijo.
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