Todas las operaciones bursátiles realizadas en las bolsas estadounidenses pronto serán supervisadas por el gobierno, según un plan recientemente implementado por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).
El mandato de «Seguimiento de auditoría consolidado» (CAT) de la SEC «permitiría a los reguladores realizar un seguimiento eficiente y preciso de toda la actividad en los mercados estadounidenses», afirmó la SEC.
Al anunciar el lanzamiento de este plan, el presidente de la SEC, Gary Gensler, declaró en septiembre de 2023 que «antes de la creación de CAT, los reguladores carecían de una visión consolidada de la información material de todas las órdenes de valores [negociados en bolsa]”.
El plan CAT se propuso originalmente bajo la administración Obama en 2012, pero permaneció inactivo bajo la administración Trump. Actualmente está siendo resucitado bajo la administración Biden.
Sin embargo, este plan encontró cierta resistencia la semana pasada por parte de un grupo de abogados y jueces retirados que lo ven como una violación histórica a los derechos civiles de los estadounidenses.
Una denuncia presentada el 16 de abril por la Nueva Alianza por las Libertades Civiles (NCLA), como preludio de una demanda, calificó el mandato del CAT como «un plan sin precedentes por parte de una agencia administrativa… para poner en marcha unilateralmente una de las mayores recopilaciones masivas de datos financieros personales ordenadas por el gobierno en la historia de Estados Unidos».
Según la NCLA y otros que se han sumado a la acción legal, el plan amplía una tendencia de vigilancia gubernamental ya extensa, excede la autoridad de la SEC e infringe las protecciones de la Cuarta Enmienda de los estadounidenses contra registros gubernamentales sin orden judicial.
«La SEC no tiene autoridad estatutaria para hacer esto en absoluto», dijo Peggy Little, abogada principal de litigios de la NCLA, a The Epoch Times, calificando el plan de «sistema de vigilancia».
«Creemos que es vital sofocar esta nueva toma ilegal de poder», dijo Scott Shepard, director del Free Enterprise Project, que se ha adherido a la denuncia, a The Epoch Times.
«La idea de que se puede confiar en que esta SEC no abusará de este vasto alijo de información financiera para el que no tiene ningún uso legítimo es irrisoria», declaró el Sr. Shepard.
La SEC, sin embargo, insistió en que tenía la autoridad necesaria para promulgar el sistema CAT.
«La Comisión asume sus responsabilidades reguladoras de acuerdo con sus competencias», declaró un portavoz de la SEC a The Epoch Times.
La SEC argumenta que el programa CAT es necesario para proteger a los inversionistas, prevenir delitos financieros e investigar sucesos como el «Flash Crash» de 2010, que provocó el desplome de los mercados de todo el mundo, aniquilando temporalmente 1 billón de dólares de valor de mercado en un solo día.
«Vigilancia masiva» de los datos financieros de los estadounidenses
Los detractores del plan, sin embargo, argumentan que estos loables objetivos deben sopesarse frente a la amplia violación del derecho a la intimidad de los estadounidenses.
Llamándola «la base de datos gubernamental más grande dirigida a las actividades privadas de ciudadanos estadounidenses», el exfiscal general William Barr escribió en un artículo de opinión del 15 de abril en el Wall Street Journal: «Que unas cuantas manzanas podridas puedan incurrir en malas prácticas no justifica la vigilancia masiva de los asuntos privados de cada uno».
Según Barr, esta base de datos permitiría a más de 3000 empleados del gobierno en más de 20 agencias vigilar en tiempo real las actividades de inversión personal de decenas de millones de estadounidenses.
«Si nuestra sociedad acepta la justificación de la SEC para el CAT, no hay razón para limitar al gobierno a las bases de datos sobre actividades de inversión», declaró el Sr. Barr. «Los registros digitales sobre una serie de actividades personales pueden ayudar a resolver casos penales».
«Las compañías telefónicas tienen datos de nuestros teléfonos inteligentes, los fabricantes de automóviles tienen datos de nuestros coches, etc.», escribió. «¿Por qué no maximizar la eficiencia de todas las fuerzas de seguridad bombeando esta información a las bases de datos gubernamentales, para que los investigadores la tengan en tiempo real?».
El plan CAT también tiene sus detractores en el Congreso.
En un artículo de opinión de noviembre, el senador John Kennedy (R-La.) escribió: «Se supone que la Comisión de Bolsa y Valores debe proteger a los inversores, no acecharlos».
Al implementar el programa CAT, «la SEC ha allanado el camino para que la agencia federal siga cada movimiento de un inversionista», afirmó el Sr. Kennedy. «Aquí hay sólo un poco de la información que la SEC está obligando a los corredores a entregar: los nombres completos de sus clientes, años de nacimiento, direcciones, qué acciones compraron, qué acciones vendieron y cuándo ocurrieron esas transacciones».
Al parecer, Google y Amazon se encuentran entre los competidores por los contratos para crear «la mayor base de datos de la historia de Estados Unidos», con el fin de cumplir la directiva de la SEC.
El enorme costo de establecer y ejecutar el programa CAT será pagado por las firmas de corretaje, pero los críticos dicen que esos costos simplemente repercutirán en los estadounidenses ordinarios.
«Esos costos ascenderán a miles de millones de dólares y representarán un enorme impuesto de peso muerto para los inversionistas estadounidenses», dijo Little.
A los críticos también les preocupa que recopilar información financiera privada de los estadounidenses en bases de datos gubernamentales pueda hacerlas vulnerables a los hackers.
«La propia SEC ha sido hackeada en varias ocasiones», dijo la Sra. Little. «Me resulta impactante que tomen todos estos datos y los expongan al hackeo y al robo».
Intentando calmar estas preocupaciones, sin embargo, el senador Sherrod Brown (D-Ohio) declaró en una audiencia del Comité Bancario del Senado en 2019: «Algunos se oponen a que la SEC, o cualquier agencia gubernamental, tenga tantos datos y califican el sistema de objetivo para los hackers. Me niego a aceptar que no podamos a la vez proteger la información personal de la gente y perseguir a los delincuentes que se aprovechan de nuestros mercados».
«Justo la semana pasada, la SEC presentó cargos contra 18 personas, la mayoría de ellas en China, que participaron en un plan de manipulación del mercado durante seis años utilizando docenas de cuentas, a través de muchas empresas de corretaje, que dio lugar a 31 millones de dólares de beneficios ilícitos», declaró el Sr. Brown. «Aunque nunca sabremos si el nuevo sistema habría facilitado el hallazgo de esos delitos, es ese tipo de actividad para la que la SEC debería disponer de la tecnología necesaria».
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