La Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por su sigla en inglés) anunció el lunes que había presentado cargos contra Carl Icahn, un destacado inversor, y su empresa cotizada en bolsa, Icahn Enterprises L.P. (IEP), por no revelar la información requerida sobre las promesas de Icahn de valores de IEP como garantía para asegurar préstamos de margen personal.
La SEC, en sus órdenes publicadas el 19 de agosto, encontró que tanto Icahn como IEP violaron las leyes federales de valores al no proporcionar a los inversores la información necesaria sobre estas garantías, que involucraban miles de millones de dólares.
Los cargos contra Icahn, de 88 años, e IEP se derivan de acciones realizadas desde el 31 de diciembre de 2018 hasta la actualidad. Forbes describe a Icahn como uno de los inversores más exitosos de Wall Street.
Según la SEC, Icahn, que se desempeña como presidente del Consejo de Administración del socio general de IEP y es el accionista mayoritario de la compañía, pignoró entre el 51% y el 82% de los valores en circulación de IEP como garantía bajo varios acuerdos de préstamos de margen.
A pesar de las importantes garantías, IEP no las reveló en su formulario 10-K hasta el 25 de febrero de 2022. Además, la SEC alegó que Icahn no presentó enmiendas al Anexo 13D, que debería haber descrito los acuerdos de préstamo de margen personal que se remontan al menos a 2005.
«Las leyes federales de valores imponen obligaciones de divulgación independientes tanto a Icahn como a IEP. Estas divulgaciones habrían revelado que Icahn pignoró más de la mitad de las acciones en circulación de IEP en un momento dado», dijo Osman Nawaz, jefe de la Unidad de Instrumentos Financieros Complejos de la SEC, en un comunicado de prensa. «Debido a ambos fallos de divulgación, los inversores existentes y potenciales se vieron privados de la información requerida».
Las órdenes de la SEC acusan específicamente a IEP de violar la Sección 13(a) de la Ley del Mercado de Valores de 1934 y la Regla 13a-1, que obliga a las empresas a presentar informes anuales completos y precisos. Se acusó a Icahn de infringir determinadas disposiciones de la Ley del Mercado de Valores relativas a la presentación de informes sobre beneficiarios efectivos, en particular las secciones que exigen la oportuna modificación del anexo 13D cuando se producen cambios materiales.
«En 1995, 2003 y 2005, Icahn presentó enmiendas al Schedule 13D que generalmente revelaban que Icahn y sus afiliados pignoraron ciertas unidades depositarias de IEP como garantía para préstamos de margen personales, pero no revelaron la cantidad de unidades comprometidas ni describieron los términos de ningún acuerdo», decía la orden.
«Desde 2005, Icahn firmó docenas de acuerdos de préstamos de margen y enmiendas con varios prestamistas, incluyendo al menos once durante el Periodo Relevante, que dieron lugar a que pignorara cantidades adicionales de unidades depositarias de IEP y/o sus intereses en los Fondos IEP como garantía».
Sin admitir ni negar las conclusiones, IEP ha acordado pagar una multa civil de 1.5 millones de dólares, mientras que Icahn pagará una multa civil separada de 500,000 dólares, según las órdenes. Tanto Icahn como IEP también consintieron en cesar y desistir de futuras violaciones de las respectivas leyes de valores.
La orden de la SEC añade que Icahn adquirió el control de IEP en 1990 y desde entonces ha sido el accionista mayoritario de IEP. Actualmente reside en Sunny Isles Beach, Florida, y aunque la empresa está constituida en Delaware, el domicilio social principal también está en Florida.
The Epoch Times se puso en contacto con Icahn Enterprises para que comentara las órdenes de la SEC, pero no obtuvo respuesta antes de la publicación.
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