Varios testigos potenciales se retiraron de una audiencia del comité del Congreso sobre las relaciones económicas entre Estados Unidos y China por temor a las reacciones del Partido Comunista Chino (PCCh), según el representante Brad Sherman (D-Calif.), presidente del Subcomité de la Cámara de Representantes para la Protección de los Inversores, la Iniciativa Empresarial y los Mercados de Capitales.
Sherman hizo la revelación al comienzo de la audiencia del 26 de octubre, convocada para examinar los riesgos que las empresas chinas y otros emisores extranjeros plantean a los inversores estadounidenses.
«Tenemos grandes testigos aquí hoy, pero los testigos más elocuentes son los que no están aquí hoy», dijo. «Su decisión de retirarse de esta audiencia debido a la presión —la presión económica— dice mucho sobre el fuerte poder económico de China sobre la política y la economía aquí en Estados Unidos».
El representante Bill Huizenga (R-Mich.), el republicano de mayor rango en el comité, expresó su sorpresa ante la afirmación de Sherman, pidiendo más detalles. Sherman no quiso identificar a los posibles testigos, pero indicó que proceden del sector financiero.
«No estoy aquí para acabar con ninguna carrera en Wall Street identificando explícitamente los nombres», respondió Sherman. «Hay algunos con los que estuvimos en conversaciones, algunos que realmente aceptaron venir a testificar. Pero nos notificaron que decidieron que era en interés de sus carreras que no comparecieran ante nosotros».
Los testigos que sí comparecieron fueron Karen Sutter, especialista en comercio y finanzas de Asia en el Servicio de Investigación del Congreso; Samantha Ross, fundadora de AssuranceMark, el Consorcio de Inversores para la Seguridad; Eric Lorber, director de la Fundación para la Defensa de las Democracias; y la analista principal del RWR Advisory Group, Claire Chu.
La audiencia abordó una amplia gama de temas relacionados con China —como el robo de la propiedad intelectual, el espionaje y el trato del PCCh a los musulmanes uigures— pero se centró en los inversores estadounidenses que compran acciones de empresas chinas. La audiencia se produce después de la desastrosa oferta pública inicial de la empresa china de transporte Didi Global Inc. en junio, cuando recaudó 4400 millones de dólares en los mercados de Estados Unidos solo para que el gobierno chino iniciara una investigación sobre la empresa días después, provocando el desplome de las acciones de Didi.
Las estructuras corporativas y el sistema legal opacos de China hacen que invertir en empresas chinas sea un negocio arriesgado, dijeron los testigos.
Las restricciones de China a la propiedad extranjera de sus empresas se consideran una de las principales razones de gran parte de este riesgo.
Como no pueden aceptar inversiones que den lugar a la propiedad extranjera, las empresas chinas recurren a la obtención de capital a través de estructuras corporativas en el extranjero, dijeron los testigos. Por ejemplo, una entidad cotizada en EE. UU. puede ser propietaria de una empresa fantasma de las Islas Caimán que tenga una relación contractual con la empresa china.
«Podría decirse que estas estructuras dificultan la evaluación de los riesgos potenciales por parte de los inversores estadounidenses», dijo Sutter. «Estas complejas estructuras corporativas también separan la empresa subyacente y sus operaciones y activos de los inversores estadounidenses. Esto limita potencialmente la capacidad de los inversores estadounidenses para ejercer sus derechos, incluido el derecho a buscar un recurso legal completo si es necesario».
Ross dijo que un problema especialmente grave es que las empresas chinas no hacen las debidas declaraciones de auditoría a la Comisión del Mercado de Valores. Ross se refería al hecho de que el gobierno chino ha bloqueado supuestamente a sus empresas de auditoría para que su trabajo sea inspeccionado por los reguladores estadounidenses.
«El hecho de que las empresas con sede en China se aprovechen de los mercados estadounidenses, sin cumplir la normativa de auditoría de Estados Unidos, aumenta los riesgos de fraude para los inversores en esas empresas», dijo.
El Congreso pretendía abordar esta cuestión en diciembre de 2020 cuando aprobó la Ley de Responsabilidad de las Empresas Extranjeras, que exige que las empresas extranjeras sean excluidas de la lista de los mercados estadounidenses si no cumplen los requisitos de divulgación de las auditorías durante tres años consecutivos.
La legislación también puede revelar qué empresas chinas tienen vínculos directos con el PCCh. Una vez que la SEC haya finalizado la elaboración de la ley, las empresas chinas «tendrán que revelar el porcentaje de acciones que poseen las entidades gubernamentales en las que está constituida la empresa y si estas entidades gubernamentales tienen un interés financiero de control en la empresa», según un memorando del subcomité sobre la legislación.
«Las empresas también tendrán que revelar información relacionada con cualquier miembro del consejo de administración que sea funcionario del Partido Comunista Chino y si la escritura de constitución contienen algún estatuto del Partido Comunista Chino», dice el memorando.
La Ley de Aceleración de la Responsabilidad de las Empresas Extranjeras —presentada en la audiencia del subcomité del 26 de octubre— reduciría el plazo de la legislación original para la exclusión de la lista a dos años.
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