3M acordó pagar más de USD 6.5 millones para resolver las acusaciones estadounidenses de que su filial china envió en secreto a funcionarios chinos en viajes pagados a Estados Unidos y Australia en un intento por impulsar las ventas de la empresa.
Desde al menos 2014 hasta 2018, la unidad china de propiedad total de 3M organizó viajes, visitas turísticas y actividades de entretenimiento en el extranjero para funcionarios de atención médica chinos con el pretexto de que asistían a conferencias o actividades de marketing, dijo la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) en 25 de agosto.
Al menos un exdirector de marketing de 3M China y varios empleados de los departamentos de ventas, marketing y servicios profesionales participaron en el plan.
Con la ayuda de dos agencias de viajes chinas, esos empleados de 3M China se dirigieron a funcionarios influyentes que trabajaban en entidades estatales chinas, creando un itinerario falso para obtener la aprobación del personal de cumplimiento de la compañía —junto con un conjunto alternativo de actividades turísticas cerca del lugar del evento para entretener a los funcionarios chinos.
Los destinos turísticos incluían Los Ángeles, Nashville, Boston, Chicago y Sydney, y en ocasiones las esposas de los funcionarios se unían al viaje. En una gira de nueve días en la que participaron 11 funcionarios chinos por tres ciudades, la agenda oficial estaba repleta de eventos educativos, mientras que el itinerario alternativo tenía “principalmente actividades turísticas”. Al menos algunos funcionarios chinos no entendían inglés y no se les proporcionaron los intérpretes necesarios en los eventos educativos.
La SEC dijo que 3M China pagó casi USD 1 millón por 24 viajes de este tipo y midió si estos pagos estaban impulsando las ventas.
La gerencia de la unidad de China había pedido un «retorno de la inversión» y al menos un empleado estaba a cargo de rastrear las ventas posteriores al viaje para «garantizar que fueran consistentes con los objetivos de ventas de 3M-China», según la SEC. 3M “se benefició indebidamente” de al menos USD 3.5 millones en aumento de ventas, dijo.
Agencia de viajes china
Entre febrero de 2016 y septiembre de 2018, 3M también pagó a una agencia de viajes china un total de USD 254,000 en 15 pagos por esfuerzos vagamente denominados de “marketing”, según la SEC.
Posteriormente, los empleados de 3M registraron incorrectamente estos costos como gastos comerciales legítimos.
Las actividades turísticas se programaron al mismo tiempo que los eventos a los que supuestamente asistían los funcionarios y, en ocasiones, los funcionarios chinos se perdieron días enteros de los eventos o simplemente nunca asistieron.
3M acordó pagar la multa sin admitir ni negar los hechos.
Según la SEC, 3M «denunció rápidamente» la conducta indebida de sus empleados en cuanto tuvo conocimiento de ella. El gigante de los productos de consumo ayudó al regulador federal facilitando testigos para ser entrevistados, traduciendo voluntariamente los documentos pertinentes y compartiendo los hechos detectados por su propia investigación interna.
Posteriormente, 3M tomó medidas correctivas, incluida la imposición de medidas disciplinarias a los empleados implicados en la conducta indebida, la rescisión de su relación con las agencias de viajes chinas y la mejora de su entorno de controles internos y su programa de cumplimiento.
Según los términos del acuerdo, 3M acordó pagar más de USD 4.5 millones en concepto de indemnización e intereses de demora, más otros USD 2 millones en concepto de multa civil, por un total de más de USD 6.5 millones.
The Epoch Times se puso en contacto con 3M para solicitar comentarios, pero no recibió respuesta al cierre de esta edición.
Casos FCPA
«Este asunto pone de relieve los peligros que suponen para las empresas con operaciones globales unos controles contables internos inadecuados», dijo Charles Cain, jefe de la Unidad de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de la SEC, en un comunicado sobre el acuerdo de 3M.
«Esos peligros se vieron exacerbados aquí por proveedores externos cómplices».
El Departamento de Justicia de EE.UU. y la SEC son conjuntamente responsables de hacer cumplir la FCPA, una ley que fue promulgada en 1977 con el objetivo de prohibir el pago de sobornos a funcionarios extranjeros para ayudar a obtener o conservar negocios. La SEC creó su unidad FCPA en 2010 para mejorar su aplicación.
En los últimos años han aparecido otros casos de FCPA en China.
Según una orden de la SEC publicada en mayo, el proveedor médico holandés Philips acordó pagar más de USD 62 millones para resolver cargos relacionados a sus filiales chinas, que participaron en “prácticas de licitación inadecuadas” con hospitales de propiedad gubernamental entre 2014 y 2019.
En un incidente, un gerente de ventas de distrito de Philips China proporcionó USD 14,500 al director de un hospital a cambio de su ayuda durante el proceso de adquisición.
Durante el plan sexenal, Philips China tenía «controles contables internos insuficientes» para prevenir y detectar la mala conducta de sus empleados.
En total, Philip se “enriqueció injustamente” con unos USD 41 millones, según la SEC.
En 2019, Quad/Graphics Inc., una empresa de servicios de impresión y marketing con sede en Wisconsin, acordó pagar aproximadamente USD 9.9 millones para resolver los cargos de la SEC de haber participado en múltiples planes de soborno en Perú y China desde al menos 2011 hasta enero de 2016.
La filial china de Quad en Shanghai utilizó ventas ficticias para “realizar y prometer pagos indebidos a empleados de clientes privados y gubernamentales para asegurar negocios”, según la SEC.
Como resultado de sus planes, Quad se “enriqueció injustamente” con alrededor de USD 7 millones, dijo la SEC.
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