La Comisión del Mercado de Valores de Estados Unidos (SEC) anunció el 27 de agosto que presentó cargos por fraude a la empresa de asesoría de inversiones con sede en China QZ (Qianze) Asset Management Ltd., a su empresa matriz con sede en Dakota del Sur y a su CEO, Blake Yeung (Pu Lei).
La SEC alega que Yeung y sus empresas estafaron a cientos de personas con al menos 6 millones de dólares en una estafa previa a la oferta pública inicial. Yeung ya había sido acusado anteriormente de dirigir una estafa piramidal.
«El fraude descarado de los acusados que se alega en nuestra denuncia, incluido su abuso del proceso de presentación de la SEC para aprovecharse de particulares en los Estados Unidos y en todo el mundo, es reprensible», declaró Jason J. Burt, director regional de la oficina de la SEC en Denver.
«Seguiremos exigiendo responsabilidades a quienes engañen a los inversores, incluso utilizando indebidamente el nombre y los procesos de la SEC para dar un aire de legitimidad a sus esfuerzos fraudulentos».
Al cortejar a los inversores para que compraran acciones de QZ antes de una oferta pública inicial (OPI), Yeung promocionó documentos de la SEC que en realidad eran «materialmente deficientes», según la denuncia de la SEC.
Yeung propuso un precio de oferta pública inicial de 5 dólares por acción para 60 millones de acciones de clase A, o un total de 300 millones de dólares. En una presentación ante la SEC, Yeung afirmó que QZ era una «gestora de activos alternativos líder a nivel mundial con un exitoso historial de 10 años de innovación y crecimiento orgánico».
Según la presentación, QZ se fundó en Guangzhou, China, en 2012, e invirtió principalmente en acciones chinas. Afirmó que había gestionado 8400 millones de dólares en activos a 31 de diciembre de 2022, y que había aumentado sus activos bajo gestión en un 2000% desde 2016, y atribuyó su crecimiento en inversión a la tecnología de inteligencia artificial de big data (BDAI). En ese mismo periodo, los ingresos aumentaron un 288 por ciento, afirmó Yeung en la presentación ante la SEC.
«Estamos posicionados para un crecimiento rápido y rentable, que creemos que se agravará en los próximos años a medida que ampliemos nuestras plataformas existentes, lancemos nuevos productos y plataformas líderes en el mercado y busquemos oportunidades de crecimiento inorgánico», se lee en la presentación.
Yeung también afirmó tener asociaciones directas con 50 instituciones y que QZ estaba «respaldada por los asignadores de activos globales más sofisticados».
La SEC alega que Yeung afirmó falsamente que utilizaría «tecnología propia basada en IA para ayudar a generar rendimientos semanales extraordinarios» y que prometió una protección del «100 por ciento» para los fondos de los clientes.
La denuncia también alega que Yeung afirmó que «firmas financieras legales conocidas y de buena reputación» prestaban servicios a QZ Global y que ya había mantenido comunicaciones positivas con personal del Nasdaq y de la SEC.
Esto se hizo con la intención de «atraer a clientes y posibles clientes para que entregaran sus fondos a QZ Asset», alega la SEC.
Después de participar en esta estafa, Yeung y QZ dejaron de comunicarse con los clientes y retiraron su sitio web, según la denuncia. El sitio web que figura en la denuncia ante la SEC, www.qzinvest.com, que supuestamente se utilizó para comunicarse con los inversores estafados, ya no está activo.
La SEC solicita la devolución de las ganancias presuntamente mal habidas de QZ y Yeung, así como sanciones adicionales.
La investigación está dirigida por Yamini Piplani Grema, y el litigio será dirigido por Jodanna Haskins, ambos de la oficina de Denver de la SEC.
En 2019, Yeung recibió el Premio Pionero en Finanzas en la Cumbre Fintech de Shanghái por la tecnología BDAI de QZ.
En 2022, QZ anunció una expansión a Sudamérica y África. En marzo de 2023, estableció las condiciones para una oferta pública inicial en el Nasdaq en un anuncio que promocionaba sus recursos de IA.
En junio de 2023, las autoridades sudafricanas advirtieron al público que no hiciera negocios con QZ, citando «numerosas quejas» de que la empresa con sede en China era un esquema de marketing multinivel.
La Autoridad de Conducta del Sector Financiero de Sudáfrica inició una investigación después de que a los inversores de QZ se les prometieran rendimientos de hasta el 400% y descubrieran que ya no podían acceder al sitio web de QZ ni retirar sus fondos.
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