Dos hermanos acusados por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, sigla en inglés) de operar un esquema Ponzi de 61 millones de dólares han llegado a un acuerdo con la agencia y reembolsarán a más de 80 inversores a los que estafaron en Estados Unidos.
El 26 de agosto, la SEC presentó una denuncia ante la Corte de Distrito del Distrito Norte de Georgia, Atlanta, en la que acusaba a Jonathan Adam, de Angleton, Texas, y a su hermano, Tanner Adam, de Miami, Florida, junto con sus respectivas empresas, GCZ Global LLC y Triten Financial Group LLC, de violar las disposiciones antifraude de la legislación federal sobre valores.
Además de acusar a los hermanos, la agencia también congeló sus activos.
Un día después de que la SEC presentara su denuncia, los hermanos llegaron a un acuerdo para resolver el caso.
Según las sentencias de consentimiento, ambos hermanos y sus respectivas empresas han acordado devolver el dinero a los inversores y no participarán en la compra, oferta o venta de ningún activo de criptomoneda en el futuro.
Los dos hermanos también acordaron no participar en ningún plan para defraudar u obtener dinero o propiedades mediante declaraciones falsas ni gestionar inversiones para ningún cliente.
El monto exacto de las multas que pagarán los hermanos será determinado por la SEC en una fecha posterior, dicen las sentencias.
En su denuncia, la SEC alegó que desde enero de 2023 hasta junio de 2024, los hermanos Adam atrajeron conjuntamente a las víctimas —a través de llamadas y videoconferencias— prometiéndoles rendimientos de inversión mensuales de al menos el 8 por ciento y hasta el 13.5 por ciento a través de un bot de software automatizado que operaba en una plataforma de comercio de criptoactivos para identificar oportunidades de comercio de arbitraje.
Según el organismo regulador, los hermanos dijeron a las víctimas que los fondos de los inversores se utilizarían en un fondo común de préstamos que, a través de contratos inteligentes, financiaría «préstamos flash» para completar operaciones de arbitraje.
Los hermanos Adam aseguraron a los inversores que sus fondos estaban seguros, según la SEC.
El supuesto fondo de préstamos y el bot no existieron, y los hermanos gastaron la mayor parte de los 61.5 millones de dólares recaudados en mantener su lujoso estilo de vida, según la SEC.
Aunque parte del dinero se devolvió a los inversores en forma de rendimientos, aproximadamente 53.9 millones de dólares se malgastaron en artículos como vehículos y apartamentos caros, alega la SEC.
La denuncia alega que Tanner Adam utilizó los fondos para hacer el pago inicial y los plazos para construir un condominio de 30 millones de dólares en Miami.
Jonathan Adam utilizó al menos 480,000 dólares de los fondos de los inversores para comprar coches, camiones y vehículos recreativos, según la agencia.
Los hermanos también habrían gastado más de 1.8 millones de dólares de los fondos de los inversores en construir casas en Texas para sus familiares.
La agencia alegó además que Jonathan Adam tergiversó sus antecedentes para ganarse la confianza de los inversores y no les informó de que había sido condenado anteriormente en 2004 por tres cargos de fraude de valores, incluida la participación en negocios como corredor-agente o agente sin registro, y la venta ilegal de valores no registrados.
Tras esa condena, fue sentenciado a 50 meses de prisión y se le ordenó pagar 314,500 dólares en restitución, según la denuncia de la SEC.
En su denuncia, la agencia dijo que está buscando medidas cautelares permanentes, la devolución de las ganancias mal habidas con intereses de demora y sanciones civiles contra los hermanos.
«La SEC utilizará todas las herramientas a su disposición para detener a quienes se aprovechan del entusiasmo que despiertan las nuevas tecnologías para defraudar a los inversores», declaró en un comunicado Justin C. Jeffries, director adjunto de la Oficina Regional de la SEC en Atlanta.
The Epoch Times se puso en contacto con la representación legal de los hermanos Adam, pero no recibió respuesta al cierre de esta edición.
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